DoNews2月15日消息，據(jù)澎湃新聞報道，中國人民銀行2月14日公布的行政處罰公示顯示，中國建設銀行因違反賬戶管理規(guī)定等10項違法行為類型，被警告，沒收違法所得55.097567萬元，罰款4295.51萬元，合計罰沒4350.607567萬元。
建設銀行的10項違法行為類型包括：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.違反特約商戶管理規(guī)定；3.違反人民幣流通管理規(guī)定；4.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；5.占壓財政存款或資金；6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；7.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；9.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；10.與身份不明的客戶進行交易。
同時，21人因?qū)ㄐ羞`法行為負有責任，收到央行罰單。
李某（中國建設銀行股份有限公司個人金融部）、房某明（中國建設銀行股份有限公司結(jié)算與現(xiàn)金管理部)、盧某彬（中國建設銀行股份有限公司結(jié)算與現(xiàn)金管理部）、肖某（中國建設銀行股份有限公司武漢數(shù)據(jù)中心）四人因?qū)ㄐ羞`反賬戶管理規(guī)定這一違法行為負有責任，分別被罰15萬元、10萬元、10萬元和5萬元。
韓某（中國建設銀行股份有限公司信用卡中心）、王某（中國建設銀行股份有限公司網(wǎng)絡金融部）、侯某利（中國建設銀行股份有限公司個人金融部）、陳某（中國建設銀行股份有限公司信用卡中心）四人因?qū)ㄐ羞`反特約商戶管理規(guī)定這一違法行為負有責任，分別被罰5萬元、5萬元、5萬元、10萬元。
廖某新（中國建設銀行股份有限公司北京市分行現(xiàn)金服務中心）因?qū)ㄐ羞`反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定這一違法行為負有責任，被罰10萬元。
唐某（中國建設銀行股份有限公司鄉(xiāng)村振興金融部）、梁某（中國建設銀行股份有限公司普惠金融事業(yè)部）、張某賢（中國建設銀行股份有限公司信貸管理部）因?qū)`反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定這一違法行為負有責任，分別被罰4萬元、7萬元、4萬元。
高某（中國建設銀行股份有限公司結(jié)算與現(xiàn)金管理部）、黃某蓮（中國建設銀行股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務部）、張某軍（中國建設銀行股份有限公司渠道與運營管理部）、李某（中國建設銀行股份有限公司業(yè)務部），因?qū)ㄐ形窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務這一違法行為類型負有責任，分別被罰3.5萬元、3.5萬元、1萬元、1萬元。
牛某（中國建設銀行股份有限公司個人金融部）、熊某（中國建設銀行股份有限公司網(wǎng)絡金融部）因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務和未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告兩個違法行為類型負有責任，分別被罰5.5萬元和7萬元。
郭某秀（中國建設銀行股份有限公司信用卡中心）因?qū)ξ窗匆?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄和與身份不明的客戶進行交易兩個違法行為類型負有責任，被罰4.5萬元。
邵某亮（建信金融科技有限責任公司Big Data中心）、文某燕（中國建設銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部）因?qū)ξ窗匆?guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告這一違法行為類型負有責任，分別被罰3.5萬元、1萬元。
